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国都期货2019年“3.15“宣传活动之打击防范非法期货专题

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    为维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进资本市场健康发展,凝聚社会共识、抵制非法证券期货活动、创建良好投资环境需要监管层,金融机构及每位投资者的努力。请细看本期国都期货“3.15“宣传活动之打击防范非法期货。我们将从非法期货的定义、形式、如何辨识、受骗后采取何种措施以及三则相关案例等为您详细解读非法期货以及如何辨别。

    以下节选自中期协与经济之声发布 “期货打假在行动”栏目的部分内容。

经济之声:一、非法期货的定义和表现形式是什么?

韩文辉: 广义上讲,所谓非法,一是从事活动的机构、场所未经批准,即身份非法;二是即使机构身份是合法的,但从事的期货相关业务是未经批准的,即业务非法;三是从事的业务名义上不叫期货,但实质上具备期货属性即变相期货,也是非法;四是未经批准从事相关的其他业务,如投资咨询、资产管理业务等等。

    目前看非法期货活动屡禁不止,主要形式有:

    一是金玉其外,陷阱其中。有的公司根本不具备业务资格,却冒充期货公司等合法机构自设虚拟交易系统进行虚拟交易,套路很深,引诱投资者上当,这种情况本质上是诈骗;

    二是挂羊头,卖狗肉。部分机构打着互联网金融的旗号,利用交易软件,自设交易平台,采取杠杆交易、强行平仓等机制,吸引投资者从事变相期货交易。这些机构有些身份是非法的,有些其实是地方政府批准的机构,但他们开展的业务及采取的交易方式严重背离了政府核准时的要求。

    三是部分机构以境外期货代理的名义,用低手续费、低保证金等手段招揽客户从事境外期货交易活动。

    四是期货居间人违反规定擅自设立非法经营网点。

    五是假冒期货公司名称,设立“网上期货公司”或“网上期货直播平台”,非法开展投资咨询或代理业务。

经济之声:二、辨识非法期货的几个角度?

于晓丽:一、看业务资质。期货行业是特许经营行业,按照规定,开展期货业务需要经中国证监会的批准,并且取得相应业务资格。如果是面向公众经办期货业务的公司都应该是“****期货有限公司”。目前,全国批准的这类公司总共只有149家。这149家都是中国期货业协会的会员单位,在协会官方网站上都可以查到(当然,很多号称自己就是做“现货”而不是做期货的机构,在我们这儿是没有名单的。)。未取得相应业务资格而开展期货业务的机构是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。如果想知道一家期货公司的从业人员是否具备期货业务资格,也可以登录协会的网站进行查询。

    二、看营销方式。开展期货业务活动,要遵守期货法律法规有关投资者适当性管理的规定,合法的期货经营机构在进行业务宣传推介时,一般会采取谨慎原则,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或基于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“老师”、“专家”,以 “提供内幕信息”、“包赚不赔”、“专家一对一贴身指导”等说法吸引投资者。跟现货平台代理商没有底线、放开口子的营销方式相比,期货行业在经过比较多年的规范整顿后,其营销方式是谨慎的、收口的。这是截然不同的两种风格。

    三、看互联网网址。要认准搜索引擎里的官网,就是链接后面有一个小蓝框写有“官网”字样的。比如搜中国期货业协会,现在基本上应该是排在第一第二,后面带蓝框的是官网。非法期货网站的网址往往由无特殊意义的字母和数字构成,或在合法期货经营机构网站的基础上变换或增加字母和数字。投资者要注意核实期货网站的合法性,不要登录非法期货网站,不要轻易地下载临时弹窗的软件,以免误入陷阱,蒙受损失。

    四、看汇款账号。老百姓要认准一点,任何一笔金融投资一旦涉及到把钱交给另外一个人或者一个机构的时候,这一步都要异常小心。

    在一些营销过程中,很多营销人员人为地制造一种紧张的气氛或者以打折、优惠名义频繁催款,制造紧迫感,促使投资者尽快把资金打到其控制的银行账户里。现在期货公司的规范、管理都是非常严格的,实行实名制,而且不得混码交易,银行账户的名字和期货账户的名字都是投资者自己的。如果这个银行账户是一个私人账户,基本可以认准汇款这件事情绝对是不可以做的。投资者但凡遇到一些借口,比如“资金打入私人账户是为了合理避税”,要知道期货市场的收益其实是不征税的,不要相信这种理由;比如“帮忙重置密码是密码系统升级位数的需要”,要知道密码绝对是要自己保管的;比如“保本是最起码的,一年没有20%以上收益那都不叫投资”,要知道期货市场不允许进行收益承诺;比如“大家把钱集中放到某人的私人账户是为了满足资金门槛的需要”,要知道这种情况即便有协议也要避免,这实属纠纷产生之源,大家不要钻政策漏洞的空子。

经济之声:三、到非法诈骗的时候,应该怎么办?

张超:如果投资者朋友在现实生活中真是遇到非法期货或以现货为名的诈骗,最好第一时间向公安机关报案。在此之后要保持冷静,不要慌张,回想整个被骗的过程和经历,寻找和留存一些可以作为证据的资料,比方说聊天记录、合同、汇款单、银行流水等凭证。最后要积极配合司法机关的调查,维护自身的合法权益。也可以拨打中国证监会服务热线电话12386进行咨询,获得专业人员权威建议。提醒广大投资者朋友,不要怀有侥幸心理,抱着稳赚不赔或者一夜暴富的幻想。不法分子骗取您的钱财后,往往立刻挥霍一空,或者逃之夭夭,您的损失往往很难追回。请务必保持理性投资心态,珍惜自己的钱财,主动远离非法证券期货活动,谨防上当受骗。

 

    

    以下三个案例都是关于非法期货的,能够看出目前非法期货与电信诈骗、网络营销结合后,危害程度之大,请广大投资者一定要擦亮眼睛,看清楚非法期货的本质,保护自身的合法权益。

宣传案例之一“河南警方侦破特大电信诈骗案 撩开炒期货暴富面纱

来源:大河网

    听人说炒期货比炒股票赚钱,新密的宋女士便卖掉股票,投资40万元炒期货,结果一下子被骗走了30万元。接到宋女士报案后,豫、冀、辽警方协同作战,先后打掉了3个电信诈骗团伙,抓获涉案人员96名,其中刑拘主涉案人员36名,破获案件1000余起,涉案资金9000余万元。

  遇到成功人士,炒期货本金被骗

  201844日,家住郑州新密市的宋女士,接到一名自称是炒股票专家的男子电话,对方说在一个微信群里看到了宋女士的相关炒股信息,想为她推荐一些行情好的股票。

  二人在微信聊天时,男子自称姓陈,今年34岁,在浙江杭州开了一家农家乐饭店。为了取得宋女士的信任,他还发一些自己驾驶高档轿车、出入高档会所的照片,处处显示出一个事业有成、生活高端的成功人士形象。聊天中,陈某问宋女士手中持有股票的行情如何,宋女士把自己的账户截图发给对方,对方见账户余额有100多万元,便劝宋女士炒期货。

  陈某随后把一个微信名叫盛达资本开户经理-小高的人推荐给宋女士,小高经理热情指导宋女士开户。今年5月初,宋女士按小高的指示,往盛达资本软件里一次充值30万元,不料充值之后就发现少了200元,对方说是入金手续费。转入资金后,陈某又给她推荐了金融分析师-老秦。在老秦的耐心指导下,宋女士先买入了500手螺纹钢。交易时宋女士又发现,每手要给平台交100元手续费,这500手就交了5万元。

  让宋女士始料未及的是,过了两天,当她再次登录交易平台时,发现账户里只剩10万元左右,一问秦老师,对方说近期行情不好,鼓励她不要灰心,做期货就是有挣有赔,以后会赚钱的。陈某也信誓旦旦地向宋女士承诺,如果把钱赔光了,他会补偿宋女士损失。

  几天后,秦老师劝宋女士买其他期货,说再投入一些,很快就能回本。宋女士又往平台账户里充了10万元,与之前账户里剩的10万元加在一起,又买了一种期货。没成想,20万元很快变成了15万元。面对宋女士的抱怨,秦老师承认自己水平有限,愿意介绍自己做期货从没赔过钱的师兄来指导宋女士炒期货,但其师兄的入金门槛是88万元。宋女士一时拿不出这么多钱,只好继续跟着秦老师炒期货。结果没几天,又赔进去了5万多元。从5月上旬到下旬,20多天时间里,她共赔了近30万元,这让宋女士对炒期货彻底失去了信心,忙把账户里剩下的10万元退了出来。

  一个月后,宋女士到新密市某证券公司买股票,偶遇一位炒期货的熟人,才知道国内正规期货的平台只有4家。盛达资本不在其中。

  628日,宋女士接到一自称叫小明的男子电话后,终于明白自己上当受骗了,随即到新密市公安局刑侦大队一中队报了警。

  骗人后良心发现,他自揭骗人内幕

  629日,给宋女士打电话的小明来到新密市公安局刑侦一中队投案自首。

  经查,小明今年20岁,吉林省人,父母都是老实巴交的农民。小明初中毕业后就到处打工,20183月上旬,应聘到沈阳市古威科技有限公司(以下简称古威公司”)

  小明应聘的古威公司,是专门做股票和期权的,加入公司后,参加公司每周六中午的培训课。培训内容主要是股票、期货知识、如何跟客户聊天、怎样去刺激客户、开发客户和包装自己等。刺激客户就是向客户发一些赢利截图,让客户看到加入公司平台后能够挣到钱。与此同时,还要把自己包装成炒期货的成功人士,与客户建立感情,让客户相信公司有实力、有能力赚到钱。

  接下来,小明按照学到的知识,自称某股票软件客服代表,与客户进行联系。又用陈先生这个微信名,把宋女士拉进了他们的微信群,还把自己包装成一个年龄30多岁、离异、没有孩子、之前做建筑和炒股,又因股票行情不好,现在杭州开农家乐饭店的成功人士,最后把小高经理和秦老师推荐给宋女士帮她炒期货赚钱。其实,小高经理和秦老师是同一个人。

  小明每月工资标准是3400元加提成,提成比例是8%~9%。他从应聘任职到辞职两个半月时间里,共得款2.8万余元。其中宋女士共投资的钱,小明从中提成1.8万元。其他的钱,都被经理、总监、老板等人瓜分了。

  尽管小明不是高层管理人员,公司操作内幕不很清楚,但他从业两个多月来,却没发现一个挣钱的投资者。小明便于6月下旬辞职。627日,他终于鼓起勇气,打电话向宋女士说明实情,并主动向公安机关投案自首。

  88日上午,新密抓捕组民警和当地民警分别在涉案的互帮、萍聚和沈阳古威三家公司周围布下大网。将其中的36名主要涉案人员予以刑事拘留,押回新密进一步审理,另60名移交当地警方审理,冻结涉案资金700余万元。

  据介绍,新密市的宋女士等客户的钱,涉案公司根本没有拿去帮着炒期货,而是一点点地瓜分掉了。

做山寨期货的涉事公司被查警方供图


宣传案例之二“男子陷虚假“期货投资”被骗230万 警方跨省捣毁诈骗团伙

来源:中国新闻网

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嫌疑人已被捕。下城警方 供图

    中新网杭州813日电(张斌 陈秉丰 胡学军 丁鹏辉)以理财为名,杭州一男子陷入虚假期货投资的陷阱,直到发现自己被骗230万后才报警求助。13日,记者从杭州下城警方获悉,82日,以上述案情为线索,警方跨省打掉一虚假期货投资诈骗团伙,抓获该团伙主犯陈某骁、王某辉等在内的犯罪嫌疑人共12名。

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老师进行炒股讲课的微信群。下城警方 供图

    今年614日,杭州市公安局下城区分局天水派出所接警称,报案人蔡某被他人以投资期货平台为由诈骗人民币近230万元。

    蔡某称,今年5月,自己接到浙江某科技有限公司苏州分公司业务员陈某电话,陈某常给蔡某推荐股票,蔡某感觉都不错。一天,陈某将其拉进一个群,告知蔡某其公司办了一个炒股大赛,赢家有10亿元操盘资金和一辆奔驰越野车的奖励。

    据蔡某介绍,群里有老师进行炒股的相关讲课,该老师称当前股市行情不好,主办方要把炒股大赛改成炒期货,并称需从主办方平台下载软件进行注册登录并入金。蔡某按照老师的指示分四次将近230万元投入其中。

蔡某慢慢发现,该软件无法提现,平台经常出现链接中断,有时盈利了一会就又亏掉了。明明应该买进,老师却总让我卖出。后来,蔡某发现异常再联系该公司时,已经无法联系到任何人。这时,他才意识到自己被诈骗了。

    接警后,天水派出所立即进行资金止付及查询,因涉案钱款已经全部转入第三方账户或公司对公账户,无法进行下一步查询及冻结操作。

    下城刑侦大队反诈工作组第一时间对案件进行跟进,对涉案网络账户和资金账户进行深入调查,在案发一周后即明确涉案网络账户使用地在江苏省苏州市。民警立即前往苏州实地调查,却发现涉案窝点已人去楼空。之后,民警又多次前往上海、苏州、深圳、南宁、梧州等地进行调查及取证,并联合杭州市反诈中心、支付宝天朗计划团队等开展合成研判。

    经近一个月的调查,警方明确了一伙以陈某骁、王某辉等人为首约十余人的犯罪团伙,其通过微信群聊的方式,发展他人进行期货平台投资,随后平台管理公司通过虚假交易实施诈骗。

    82日凌晨5时许,警方在苏州工业园区某小区、星湖生活广场等地同时开展收网抓捕行动,抓获该团伙主犯陈某骁、王某辉等在内的犯罪嫌疑人共12名,现场缴获用于作案的手机、电话、账本等若干。

    据犯罪嫌疑人王某辉交代,其在2018325日与陈某骁、黄某奇合资在苏州开了一家公司。通过网络招聘,这个公司人数逐步发展到19人。

王某辉通过广撒网的手段,让手下打电话给有投资意愿的人,通过前期运营将投资人拉入他们编织的陷阱之中。通过鼓吹讲课老师推荐股票,收益非常可观,并派遣多名业务员运用多个微信账号假冒投资人。

    这些业务员利用模拟器将虚假的盈利数据图在微信群中分享,来增强这些投资人对讲课老师的信任,使得即使不会炒股的投资人也跟随着所谓的老师进行投资。就这样,犯罪嫌疑人将投资人口袋里的钱全忽悠到一个期货交易诈骗平台,通过做亏空将资金步步蚕食

    据了解,目前被下城警方抓获的这一团伙,其实是一个所谓期货交易诈骗平台的下家,上家是以期货虚假交易实施诈骗的一家平台公司。通常情况下,下家通过微信群聊等方式负责诱骗客户到平台投资,平台则利用虚假交易故意把客户的钱都做亏掉,给客户造成投资失败的假象。

    警方介绍,骗来的钱会由下家和平台分账,九一分或者八二分,下家拿大头。因上家平台此前被深圳龙岗警方打击处理,此团伙闻迅后从窝点逃离,在网上通过诈骗手段寻找有意愿理财的投资人,蔡某正是被该团伙通过投资名义诈骗,在短短几天内就亏掉了近230万元。

    经审讯,陈某骁、王某辉等犯罪嫌疑人对通过微信群聊方式,发展目标对象到期货平台投资,并通过平台管理公司进行虚假交易实施诈骗的犯罪事实供认不讳。目前陈某骁、王某辉等犯罪嫌疑人已被依法刑拘,案件还在进一步调查中。

 

宣传案例之三“武汉破非法期货诈骗案 抓获282人冻结上千万"

来源:第一黄金网

    历经两个多月调查,2017420日,武汉警方侦破一起特大网络诈骗案件,当场抓获湖南浏阳人徐某等282名涉案人员。截至20日,警方已追回涉案资金1200余万元,8辆宝马、奔驰、卡宴等豪华车辆,同时收缴涉案电脑290余台、手机300余部,及一批涉案账本、银行卡。武汉市公安局相关负责人表示,该案是目前全国侦破的最大一起网络诈骗团伙案件。

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抓捕现场(本文图片均为警方供图)

    今年春节过后,武汉市反电信网络诈骗中心接到全国各地群众打来的多个举报电话,反映在武汉市洪山区存在网络诈骗的犯罪团伙。警方迅速成立由刑侦、网安、视侦等部门,及洪山区公安分局为主组成的侦查专班,开展侦查。

经调查,侦查专班发现名为浙江昊鼎聚富商品经营有限公司武汉分公司和武汉金鼎天下咨询服务有限公司,通过虚构原油、贵金属等期货交易,运用互联网、微信、QQ等渠道发布消息,以承诺高额回报为诱饵,大肆实施网络诈骗犯罪,涉及金额超亿元。

    该团伙十分狡猾,经常变更公司名称和地点。今年4月,他们租下光谷国际广场B15楼,疯狂开展网络诈骗。经过一个多月的缜密侦查,侦查专班掌握了该团伙人员组成结构、窝点位置等情况,并掌握了15名骨干成员的活动轨迹。

为将该团伙成员一网打尽,武汉警方精心组织近300名民警,分成多个行动小组。419日上午9时许,行动民警分批进入光谷国际广场B15楼,对电梯、楼道进行封控。930分许,抓捕行动同时在武汉、上海两地展开,徐某等282名涉案人员被成功抓获,当场收缴涉案电脑290余台、手机300余部,及一批涉案账本、银行卡。行动开始前,武汉市反电信网络诈骗中心民警对该团伙63个银行账户实施紧急冻结,成功冻结涉案资金1200余万元。

目前,经证监会批准成立的合法期货市场只有上海、大连、郑州和中国金融四家期货交易所,上海国际能源交易中心是原油期货交易平台。武汉市公安局刑侦局负责人介绍,该团伙打着原油、贵金属期货交易的幌子,承诺高额回报率,先期小额回报资金以诱惑被骗人不断加大投入。

    要经得起诱惑,不能被投资公司的小利所左右。该负责人提醒群众,投资应选择有资质的投资公司,网络投资要认准证监会批准的期货交易平台,不要被所谓的网络投资公司承诺的高回报率和短期回报所诱惑而上当受骗。

目前,案件审查工作正在紧张进行当中。

 

 

 

如何辨别非法期货?

所谓的炒现货是什么?它和期货交易有什么不同?

邱江:现在为什么很多人去炒现货?实际上,是因为这些非法的现货平台引进了现代期货交易的一些机制,所谓高杠杆”“双向交易”“T+0”这样的交易机制,提高了投资效率。很多投资者不清楚交易平台是非法的,被人以炒现货的名义拉拢过去,导致上当受骗。

最大的不同是,期货市场是受中国证监会监管的市场,是在依法监管、全面监管、严格监管环境下的市场。所有期货市场中的行为和过程都在监管之下,所以说是真实的。现在这些现货平台,所谓的小盘子,实际上提供的是假的行情,是模拟的、没有进场交易的、不是真实的。它是以把你的钱骗走为目的,而不是为了让你以交易这种方式博取收益。

如何判断交易平台

问:除国家批准的中金所、郑商所、大商所、上期所四家期货交易所外,怎么看待其他交易场所和平台呢?

陈柏峰:个人认为,有一些平台有地方政府批文或者备案。第一,不能说它们是非法的,因为其有地方政府的文件。第二,它们所从事的事或者采取的模式也很难说是合法的,因为其采用了一种类期货的交易模式。因为从《期货交易管理条例》来讲,未经国务院证券期货监督管理机构批准的任何单位和个人,不能组织期货交易。第三,这种平台多数是采用一些我们看不见、摸不着的手段来操作。现在一些平台的商品价格走势跟放录像差不多,其本身不形成价格,有的平台会说其采用国际价格,跟着国际价格走。

问:据说有一些投资诈骗公司的平台,为了看起来更加逼真,平台操控者会去购买正规的网页模板来搭建公司网页,而客户下载的操盘软件,是犯罪嫌疑人从网上买来的,留有后门可以窜改数据。软件上显示的虚拟盘口和价格,与正规交易平台一点关系都没有。整个操作都是虚假的,是不是就可以认定是一种很明显的欺诈?

于学会:像这种开后门做假的软件是纯粹的诈骗,很好认定,直接按刑事诈骗处理。和正规期货市场没有一点可比性。

监管难维权难

问:一些交易平台的性质基本上还是属于属地监管的原则,谁家的孩子谁抱走,谁批的市场谁来负责善后,总体上是不是这样呢?

陈柏峰:是的。多数时候出现问题后,后续的维权特别困难。所以风险特别大,投资者还是要谨慎。

于学会:在正规的几家期货交易所之外的市场,目前的法律基本空白,投资者一旦发生纠纷,就很难处理,因为没有法律,有关部门很难依法依规来处理这种事情。很多省也没有相关的地方法规。”

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